SEC ОБВИНЯЕТ GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT В НЕСОБЛЮДЕНИИ ЕЕ ПОЛИТИК И ПРОЦЕДУР В ОТНОШЕНИИ ИНВЕСТИЦИЙ ESG

Вашингтон, округ Колумбия, 22 ноября 2022 г. — Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Goldman Sachs Asset Management, LP (GSAM) в нарушении политик и процедур, связанных с двумя взаимными фондами и одной стратегией отдельно управляемых счетов, рекламируемой как инвестиции в экологию, социальную сферу и управление (ESG). Чтобы урегулировать обвинения, GSAM согласилась выплатить штраф в размере 4 миллионов долларов.

В приказе SEC указано, что с апреля 2017 года по февраль 2020 года у GSAM было несколько сбоев в политике и процедурах, связанных с исследованием ESG, которое его инвестиционные группы использовали для выбора и мониторинга ценных бумаг. С апреля 2017 г. по июнь 2018 г. у компании не было письменных политик и процедур для исследования ESG в одном продукте, а после того, как политики и процедуры были установлены, она не смогла последовательно им следовать до февраля 2020 г. Например, в приказе указано, что Политика и процедуры GSAM требовали, чтобы ее персонал заполнил анкету для каждой компании, которую он планировал включить в инвестиционный портфель каждого продукта до выбора; тем не менее, персонал заполнил многие анкеты ESG после того, как ценные бумаги уже были выбраны для включения, и полагался на предыдущие исследования ESG, которая часто проводилась иначе, чем это требовалось в ее политике и процедурах. GSAM поделилась информацией о своих политиках и процедурах, которым она не следовала последовательно, с третьими сторонами, включая посредников и попечительский совет фондов.

Оперативнее в телеграм-канале 100%_Зеленого | Подписаться