SEC ОБВИНЯЕТ GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT В НЕСОБЛЮДЕНИИ ЕЕ ПОЛИТИК И ПРОЦЕДУР В ОТНОШЕНИИ ИНВЕСТИ
24 ноября 2022 | #ESG

SEC ОБВИНЯЕТ GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT В НЕСОБЛЮДЕНИИ ЕЕ ПОЛИТИК И ПРОЦЕДУР В ОТНОШЕНИИ ИНВЕСТИЦИЙ ESG

Вашингтон, округ Колумбия, 22 ноября 2022 г. — Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Goldman Sachs Asset Management, LP (GSAM) в нарушении политик и процедур, связанных с двумя взаимными фондами и одной стратегией отдельно управляемых счетов, рекламируемой как инвестиции в экологию, социальную сферу и управление (ESG). Чтобы урегулировать обвинения, GSAM согласилась выплатить штраф в размере 4 миллионов долларов.

В приказе SEC указано, что с апреля 2017 года по февраль 2020 года у GSAM было несколько сбоев в политике и процедурах, связанных с исследованием ESG, которое его инвестиционные группы использовали для выбора и мониторинга ценных бумаг. С апреля 2017 г. по июнь 2018 г. у компании не было письменных политик и процедур для исследования ESG в одном продукте, а после того, как политики и процедуры были установлены, она не смогла последовательно им следовать до февраля 2020 г. Например, в приказе указано, что Политика и процедуры GSAM требовали, чтобы ее персонал заполнил анкету для каждой компании, которую он планировал включить в инвестиционный портфель каждого продукта до выбора; тем не менее, персонал заполнил многие анкеты ESG после того, как ценные бумаги уже были выбраны для включения, и полагался на предыдущие исследования ESG, которая часто проводилась иначе, чем это требовалось в ее политике и процедурах. GSAM поделилась информацией о своих политиках и процедурах, которым она не следовала последовательно, с третьими сторонами, включая посредников и попечительский совет фондов.

Оперативнее в телеграм-канале 100%_Зеленого | Подписаться

Читать полностью
ПРИХОДИТЕ В ТЕЛЕГРАМ
Авторский канал Светланы Бик
100%_Зелёного
Экспертное мнение и полезные материалы о социально-экологических смыслах и действиях в ESG экономике.
Присоединяйтесь к INFRAGREEN
Уважаемые коллеги, друзья и партнёры! Платформа INFRAGREEN — это экспертно-аналитическая и коммуникационная платформа, на которой эксперты и практики в области устойчивого развития и зелёных финансов России объединяются для совместных действий: продвижения практик ответственного инвестирования, обмена опытом, выявления барьеров по формированию в любой сфере.
Присоединяйтесь в любой удобной для Вас форме!
ESG | Интервью со Светланой Бик
«Разворачиваясь в Азию, мы должны продолжать заниматься вопросами устойчивого развития, но необходимо, чтобы экономика учитывала не только интересы инвесторов, но и потребности людей, живущих в России»
Зеленые финансы | Доклад INFRAGREEN
Доклад «ESG и зеленые финансы России 2018–2022»

Доклад «ESG и зеленые финансы России 2018–2022» подготовлен Экспертно-аналитической платформой «Инфраструктура и финансы устойчивого развития» www.infragreen.ru при участии организаций-партнеров. В Докладе представлены результаты развития направления ESG и рынка ответственного финансирования в России с 2018 по начало 2022 года, а также основные регламентирующие документы и ключевые события в сфере устойчивого развития. Доклад включает три основных раздела о нормативной и методологической основе рынка, финансовых инструментах в формате устойчивого развития и инфраструктуре устойчивого финансирования.